日前,由監(jiān)管部門擬定的《基金監(jiān)督管理措施例舉對照表》近日下發(fā)全國各基金管理公司。該對照表全面詳細列舉了79種監(jiān)管實踐中經常遇到或者發(fā)生可能性較大的違規(guī)行為以及相應的處罰措施。
據了解,這份涉及基金公司日常經營活動的行為規(guī)范對照表已經由基金公司的監(jiān)察稽核部轉發(fā)至其他部門。知情人士透露,為防范違規(guī)問題出現,不少基金公司已經針對細則中的種種舉例進行梳理,規(guī)范公司日常行為。
相關人士介紹,對于對照表中沒有列舉的違規(guī)行為也會依照相關規(guī)定依法處理。對在日常監(jiān)管中發(fā)現新的違規(guī)行為,監(jiān)管部門要求各地證監(jiān)局應當及時報告基金部,同時基金部將不定期對對照表進行更新,從這一角度來說,不斷更新的對照表將成為基金行為規(guī)范的準則。(記者杜琨)
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