券商申請融資融券試點需先過“三關”——中新網(wǎng)

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    券商申請融資融券試點需先過“三關”
2010年01月26日 08:17 來源:中國證券報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  證監(jiān)局出具監(jiān)管意見 協(xié)會出具方案評價意見 交易所等提供測試評估報告

  中國證監(jiān)會22日發(fā)布的通知明確,證監(jiān)會審核證券公司提交的融資融券業(yè)務試點申請時,需要證券公司同時提交證券公司住所地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函,中國證券業(yè)協(xié)會出具的試點實施方案專業(yè)評價意見,滬深證券交易所、中國證券登記結算公司提供的技術系統(tǒng)全網(wǎng)測試評估報告。

  證監(jiān)會要求,各證監(jiān)局應當根據(jù)現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查及其他日常監(jiān)管工作,對轄區(qū)內(nèi)申請融資融券業(yè)務試點證券公司的客戶資產(chǎn)安全、技術系統(tǒng)建設、賬戶規(guī)范、內(nèi)部管理、風險控制制度以及合規(guī)情況出具監(jiān)管意見,說明其是否符合審慎監(jiān)管要求。

  證券公司在提出試點申請前,應按照相關規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會提交融資融券業(yè)務試點實施方案。中國證券業(yè)協(xié)會對試點實施方案進行專業(yè)評價,主要針對試點實施方案的科學性、合理性、完整性和可操作性進行評價,主要內(nèi)容包括業(yè)務決策與授權體系、業(yè)務開展計劃與主要業(yè)務環(huán)節(jié)、業(yè)務隔離與風險監(jiān)控、業(yè)務技術系統(tǒng)、業(yè)務合同和風險揭示書、客戶管理和投資者教育等。

  滬深證券交易所、中證登公司組織的技術系統(tǒng)全網(wǎng)測試已經(jīng)進行了兩次,中信證券、海通證券等11家券商參與了測試,預計30日將進行第三次測試。

  證監(jiān)會有關部門負責人表示,融資融券試點作為一項行政許可項目,完全按照行政許可審批的流程和要求來走。證監(jiān)會將在受理券商的申請之后,按照“成熟一家、批準一家”的原則來確定最終的首批試點名單。

  根據(jù)證監(jiān)會下發(fā)的《證券公司融資融券業(yè)務試點行政許可申報材料目錄及內(nèi)容要求》,證券公司申請試點資格,除了應向證監(jiān)會提交融資融券業(yè)務試點申請書,還應提交股東(大)會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議、融資融券業(yè)務試點實施方案、內(nèi)部管理制度、負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件、公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見和證監(jiān)會要求的其他材料。(記者 申屠青南)

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我國實施高溫補貼政策已有年頭了,但是多地標準已數(shù)年未漲,高溫津貼落實遭遇尷尬。
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